Ajustes insuficientes en la operación de activos en UBS
A pesar de hacer profundos cambios en sus operaciones internas, ofrecer más y mejor información a clientes y crear una nueva filial corporativa, los fondos mutuos cerrados de UBS Puerto Rico continuaron encarando retos que pudieron perjudicar a los clientes de la firma.
De igual forma, dado que ciertas tareas vinculadas con el manejo y administración de estos fondos no quedaron claramente separadas, los fondos mutuos no necesariamente se apegaron a las guías de inversión de la propia firma e incluso, a los documentos de oferta que recibían los clientes.
Ambos señalamientos y otro puñado más datan del año 2013 y aparecen documentados en una auditoría que efectuó el Grupo de Auditoría Interna de UBS a la filial UBS Asset Management entre los meses de abril y junio de ese año. El reporte destacó entonces que la firma necesitaba hacer cambios adicionales para fortalecer sus controles internos, asegurar la independencia de su familia de fondos mutuos e incluso, manejar potenciales conflictos de interés contra unidades de la firma.
“Las ventajas contributivas significativas asociadas con estos valores (bonos municipales de...
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