El desarrollo del finra manual rule 12805: una mirada de la jurisprudencia aplicable y reglamentación relacionada

Author:Carlos E. Betancourt
Position::Estudiante de tercer año de la Escuela de Derecho de la Universidad de Puerto Rico
Pages:178-185
 
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NOTA DE ANÁLISIS
EL DESARROLLO DEL FINRA MANUAL RUL E 12805:
UNA MIRADA DE LA JURISPRUDENCIA APLICABLE Y
REGLAMENTACIÓN RELACIONADA
CARLOS E. BETANCOURT*
Introducción........................................................................................................................178
I. Cronologí a y análisis de las reglas creadas por FINRA ............................... 179
II. Análisis de jurisprudenci a sobre el interés estatal y requerimiento s
adicionales al proceso ....................................................................................................... 180
III. Un análisis del efecto de los cambios implementados por FINRA: El estudio
de Seth E. Lipner ............................................................................................................... 183
IV. Posibles mejoras al proceso ............................................................................... 183
Conclusión.......................................................................................................................... 184!
INTRODUCCIÓN
La Asociación de la Regulación de la Industria Financiera, o FINRA por sus
siglas en inglés, es una organización sin fines de lucro, autorizada por el Congre so
estadouniden se para proteger a los inversionistas y la integridad del mercado
mediante la regulación eficiente de los comerciantes.
1
Para poder cumplir su
objetivo, promulga el
FINRA Manual
donde publican las reglas y el material para
regular a las casas de corretaje y a los corredores de bienes.
2
El
FINRA Manual Rule
1280
establece el pr oceso de arbitraje para dil ucidar las faltas incurridas por los
corredores de bienes que ejercen en el mercado de valores estadounidense y que
están registrados en el Repositorio Central de Registro, o CRD por sus siglas en
inglés.
3
El CRD es una base que al macena datos pertinentes a individuos
registrados como corredores de bienes en representación de firmas o casas de
corretaje. Además, guarda información sobre arbitrajes pendientes contra
corredores y procesos adversativos que aún queden por adjudicarse.
4
* Estudiante de tercer año de la Escuela de Derecho de la Universidad de Puerto Rico. Este escrito
es producto del Seminario de Arbitraje Comercial impartido por el profesor Antonio García Padilla.
1
About FINRA,
FINRA, https://www.finra.org/about (última visita 30 de mayo de 2018).
2
Rules and Guidance
, FINRA, http://www.finra.org/industry/rules-and-guidance (última visita 30
de mayo de 2018).
3
Véase
Rule 2080. Obtaining an Order of Expungement of Customer Dispute Information from the
Central Registration Depository (CRD) System,
FINRA MANUAL , http://finra.complinet.com/en
/display/display.htm l?rbid=2403&element_id=8468 (última visita 30 de mayo de 2 018).
4
Central Registration Depository (Web CRD)
, FINRA, http://www.finra.org/industry/crd (última
visita 30 de noviembre de 2018).

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