Sentencia de Tribunal Apelativo de 30 de Abril de 2015, número de resolución KLAN201500006
| Emisor | Tribunal Apelativo |
| Número de resolución | KLAN201500006 |
| Tipo de recurso | Apelación |
| Fecha de Resolución | 30 de Abril de 2015 |
PANEL X
| POPULAR SECURITIES, LLC | KLAN201500006 | Apelaci�n procedente del Tribunal de Primera Instancia, de Mayag�ez Civil N�m: ISCI201401205 Sobre: Injuction Preliminar y otros Remedios |
Panel integrado por su presidente, Juez Figueroa Cab�n, Juez Rivera Col�n y la Juez Nieves Figueroa.
Nieves Figueroa, Juez Ponente
SENTENCIA
En San Juan, Puerto Rico a 30 de abril de 2015.
Comparece ante nosotros, mediante recurso de apelaci�n, Popular Securities, LLC (en adelante �Popular Securities�). Solicita la revocaci�n de la Sentencia emitida por el Tribunal de Primera Instancia, Sala de Mayag�ez (en adelante �TPI�), mediante la cual el Tribunal desestim� su Petici�n de Injunction Preliminar y Otros Remedios Provisionales en Aseguramiento de Sentencia (en adelante �Petici�n de Injunction�) al amparo de la Regla 39.2 (c) de Procedimiento Civil, 32 L.P.R.A. Ap. V.
Examinados los escritos presentados, as� como la transcripci�n estipulada de la prueba oral, acordamos confirmar la Sentencia apelada.
Surge del expediente ante nuestra consideraci�n que el 11 de septiembre de 2014 Popular Securities present� una Petici�n de Injunction. Solicit� al TPI que, al amparo de la Regla 57 de Procedimiento Civil, 32 L.P.R.A. Ap. V, y los Art�culos 675 al 687 del C�digo Civil, 32 L.P.R.A. secs. 3521-3533, ordenara al se�or Luis Roberto Fern�ndez D�az (en adelante �se�or Fern�ndez�), a Alex Corp. Inc., al licenciado Carlos Rom�n Gonz�lez (en adelante �licenciado Rom�n�) y al Fideicomiso Fern�ndez & Sons (en adelante �Fideicomiso�), a no disponer, vender, enajenar, usar, o transferir los fondos del Fideicomiso que est�n actualmente depositados en una cuenta en Popular Securities, hasta tanto se resuelva la reclamaci�n presentada por �sta ante el Financial Industry Regulatory Authority (en adelante �FINRA�) el 8 de septiembre de 2014.
Seg�n la Petici�n de Injunction, el 22 de febrero de 2011 Popular Securities contrat� al se�or Fern�ndez como consultor financiero.1 Como parte de los beneficios de empleo conferidos al se�or Fern�ndez, Popular Securities le otorg� un pr�stamo por la suma principal de $1,500,000.00, cuyos t�rminos y condiciones quedaron evidenciados en un pagar�.2 Conforme al Promissory Note, el principal del pr�stamo ser�a condonado por Popular Securities a lo largo de un t�rmino de nueve (9) a�os, a raz�n de $131,250.00 por a�o, desde el segundo hasta el noveno a�o de empleo. Adem�s, en caso de que la relaci�n de empleo entre las partes terminara antes del t�rmino de vencimiento del pr�stamo, si no fuere por causa, el balance adeudado y no condonado se convertir�a autom�ticamente en una deuda l�quida, vencida y exigible.
De otra parte, en caso de surgir alguna controversia, disputa o reclamo relacionado al pr�stamo otorgado, seg�n el Promissory Note, ambas partes acordaron someterse a un proceso de arbitraje regulado por FINRA, siendo el se�or Fern�ndez responsable de sufragar todo gasto, costas, sentencia y honorarios de abogados incurridos por Popular Securities como parte del proceso de arbitraje requerido para ejecutar el pagar�.
Popular Securities sostuvo que el 13 de agosto de 2014 el se�or Fern�ndez fue despedido debido a su pobre desempe�o en el �rea de producci�n. Adujo que dicha terminaci�n del empleo aceler� el pago del balance pendiente del Employee Forgivable Loan, convirti�ndolo en una deuda l�quida, vencida y exigible. Por ello, el 19 de agosto de 2014 Popular Securities le curs� una reclamaci�n extrajudicial al se�or Fern�ndez en la que reclam� el pago de la deuda, la cual asciende a $798,437.50 en principal, m�s $114.84 por d�a por concepto de intereses computables desde el 13 de agosto de 2014 hasta la fecha en que el se�or Fern�ndez satisfaga la deuda. Adem�s, Popular Securities le reclam� el pago de $17,049.00 por concepto de un ajuste a la tasa de pago (payout rate adjustment) por una merma en su producci�n para el a�o 2013 y $9,984.00 por motivo de comisiones adelantadas pero no devengadas (commission-against-salary draw). Todo lo anterior para un total de $827,882.14, m�s intereses pre y post sentencia, costas y honorarios de abogado.
Seg�n alegado en la Petici�n de Injunction, dado que el se�or Fern�ndez se ha negado a pagar las sumas reclamadas, el 8 de septiembre de 2014 Popular Securities present� un Settlement of Claim ante FINRA en contra del se�or Fern�ndez, Alex Corp., el licenciado Rom�n y el Fideicomiso, en el cual requiri� el pago del balance del pr�stamo, as� como las dem�s cuant�as acordadas.3 Se desprende del Settlement of Claim que Popular Securities ha solicitado a FINRA que determine que el Fideicomiso y Alex Corp. constituyen �lter egos del se�or Fern�ndez, toda vez que alega que �ste fraudulentamente ha transferido a estas dos entidades y al licenciado Rom�n el dinero reclamado, en aras de encubrir los fondos que recibi� por parte de Popular Securities mediante el Employee Forgivable Loan.
Asimismo, seg�n el Settlement of Claim, el 22 de mayo de 2011 el se�or Fern�ndez transfiri� $500,000.00 del principal del pr�stamo que recibi� a una cuenta que abri� en Popular Securities a favor de Alex Corp. y el Fideicomiso, depositando el remanente del pr�stamo en una cuenta personal a su favor. Adem�s, Popular Securities aleg� que en febrero de 2014, el se�or Fern�ndez transfiri� el remanente del dinero prestado desde su cuenta personal a la cuenta del Fideicomiso, despu�s de haber sido apercibido por Popular Securities que ser�a suspendido de continuar bajando sus niveles de producci�n. Ello, con la alegada intenci�n de impedir que Popular Securities cobrara su acreencia. Finalmente, Popular Securities sostuvo que el 14 y 15 de agosto de 2014, apenas dos d�as de haber sido despedido, el se�or Fern�ndez nombr� al licenciado Rom�n como el nuevo titular y fiduciario del Fideicomiso, en aras de impedir que Popular Securities alcanzara los fondos reclamados. Por todo lo anterior, Popular Securities acudi� ante el TPI mediante la Petici�n de Injunction antes relacionada, para asegurar el pago de la deuda y la efectividad del dictamen que FINRA y el TPI en su d�a puedan promulgar.
Luego de varios tr�mites procesales, el TPI dio paso a la celebraci�n de la vista de injunction. El primer d�a de la vista de injunction se celebr� el 2 de octubre de 2014. Antes de comenzar con los testimonios de los testigos, la representaci�n legal del se�or Fern�ndez solicit� la desestimaci�n de la Petici�n de Injunction por entender que, seg�n presentado el caso, lo que Popular Securities solicitaba era una orden en aseguramiento de sentencia dentro de un pleito de cobro de dinero ordinario�lo cual conllevar�a que el TPI entrara en los m�ritos del caso�y no un injunction preliminar seg�n contemplado por FINRA.4 Por eso, toda vez que la reclamaci�n se someti� al procedimiento de arbitraje que provee FINRA, la representaci�n legal del se�or Fern�ndez sostuvo que el TPI no ten�a jurisdicci�n para entrar en los m�ritos del caso y proced�a su desestimaci�n. Luego de escuchar los argumentos de los abogados en cuanto a la solicitud de desestimaci�n, a pesar de ser una cuesti�n de umbral, el TPI determin� que se reservar�a el fallo hasta luego de que desfilara la prueba.5
As� las cosas, comenz� a declarar el se�or Jaime A. Toro Lavergne (en adelante �se�or Toro�). El se�or Toro declar� que actualmente se desempe�a como Gerente de Ventas y de Productos de Popular Asset Management del Banco Popular, pero que antes de eso, desde enero de 2013 a septiembre de 2014, fue el Director del �rea de Ventas y Branch Manager de Popular Securities, encargado de supervisar las pr�cticas de ventas de todos los consultores financieros de la firma, apoyarlos en sus negocios, ventas y estrategias con sus clientes y complementar los ofrecimientos de los consultores a los clientes.6 Indic� que durante su incumbencia como Branch Manager, hab�a cincuenta consultores financieros en todo Popular Securities y que para el 2014 fue que comenz� a variar ese n�mero.7
En cuanto al se�or Fern�ndez, el se�or Toro declar� que �ste trabajaba como consultor financiero para Popular Securities desde febrero de 2011 hasta aproximadamente el verano del 2014, siendo supervisado directamente por la se�ora Leyda Morales, quien a su vez era supervisada por el se�or Toro.8 En ese momento las partes estipularon tres documentos que fueron admitidos como Exhibit 1(A-C): el Employment Agreement, el Promissory Note y el Letter of Understanding.9 Sobre el Employment Agreement, el se�or Toro indic� que al se�or Fern�ndez se le pagaba un salario mensual de $2,000.00, lo que se conoce como un draw en contra de las comisiones. Explic� que �se le va a estar otorgando esos [$2,000.00] irrelevante de la producci�n que haya, pero que naturalmente lo que se espera es que el consultor financiero pueda cubrir ese salario con la producci�n que logra para la firma. De no cumplir o cubrir esa, perd�n, ese salario con su producci�n, pues entrar�a en deficiencia con la Firma. [�]
terminar� debi�ndole esa deficiencia a la compa��a.�10
Asimismo, el se�or Toro declar� que al se�or Fern�ndez se le hizo un pr�stamo inicial por la cantidad de $1,050,000.00, conocido como Employee Forgivable Loan, como incentivo para ingresar a Popular Securities, el cual est� constituido en el Promissory Note. Concretamente, el se�or Toro explic� que el Employee Forgivable Loan �[e]s un bono que se otorga como incentivo para que venga la persona a la Firma y, pues tambi�n, pues para que tenga el tiempo de transferir sus cuentas y en lo que va haciendo la movida quiz�s de sus cuentas y de su negocio de una firma a otra, pues para que tenga obviamente unos recursos que �l pueda utilizar.� Luego a�adi� que �[a] la persona se le otorga, se le entrega literalmente la cantidad...
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